投资顾问标识符：002989 投资顾问全称：三立精家装 报告书序号：2022-024
本子公司及董事会全体人员保证信息披露文本的真实、准确和完整，没有不实记载、不实申辩或重大申辩。
一、 募资资本金的基本情形
经中国投资顾问监督管理工作委员会《有关批准深圳三立精家装股权有限子公司发行股票可切换子公司债的核准》（银监许可证[2021]3769号）批准，深圳三立精家装股权有限子公司（下列全称“子公司”）于2022年2月22日发行股票5,770,000UESAC切换子公司债，两张面额港币100.00元，募资资本金总额577,000,000.00元，计入各项发行费用（当月）港币5,705,221.23元时，募资资本金当期为港币571,294,778.77元。上述募资资本金已于2022年2月28日到账，并经安宝华明注册会计师房产公司（特殊普通合资经营）年审，开具了《申请文件报告》（安宝华明(2022)验字第61266367_A01号）。子公司已原则上对募资资本金进行了现金管理工作repeats。
二、 《募资资本金协力市场监管协定》的签定情形及募资资本金现金管理工作的开户情况
为规范化子公司募资资本金管理工作，保护投资者的权益，根据《上市子公司市场监管提示第2号—上市子公司募资资本金管理工作和采用的市场监管明确要求（2022年修改）》《深圳投资顾问证券交易所股票上市规则（2022年修改）》《深圳投资顾问证券交易所上市子公司自我管理市场监管提示第1号—主板上市子公司规范化运转》等相关法律、法规和规范化性文件及子公司《募资资本金管理工作制度》的明确要求，经子公司第二届董事会第十四次全会、第二届董事会第十一次全会表决通过，子公司、募资资本金放置银行、保荐人政府机构已签署了《募资资本金协力市场监管协定》。
子公司募资资本金现金管理工作的开户及资本金放置情形如下表所示：
三、 《募资资本金协力市场监管协定》的主要文本
《募资资本金协力市场监管协定》中，“甲方”指子公司，“甲方”指招行深圳分行、交通银行深圳坂田分行、浦发银行深圳分行、招行深圳分行、农行深圳市分行，“甲方”指长安一品学府是不是小产权房中信投资顾问股权有限子公司（保荐人政府机构），主要文本如下表所示：
（一） 甲方已在甲方开办募资资本金工作方案账户（下列全称“现金管理工作”）。该现金管理工作仅用于甲方建筑装饰建设项目及补充流动资本金项目的募资资本金的储存和采用，不得用于其他用途。
（二） 甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《港币银行结算账户管理工作办法》等法律、法规、规章。
（三） 甲方作为甲方的保荐人政府机构，应当依据有关规定指定保荐人代表人或者其他工作人员对甲方募资资本金采用情形进行监督。甲方应当依据《深圳投资顾问证券交易所上市子公司自我管理市场监管提示第1号—主板上市子公司规范化运转》以及甲方制订的募资资本金管理工作制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和甲方应当配合甲方的调查与查询。甲方每半年对甲方募资资本金的放置和采用情形进行一次现场检查。
（四） 甲方授权甲方指定的保荐人代表人黄慈、杨斌可以随时到甲方查询、东莞松山湖水平村小产权复印甲方现金管理工作的资料；甲方应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关现金管理工作的资料。
保荐人代表人向甲方查询甲方现金管理工作有关情形时应当开具本人的合法身份证明；甲方指定的其他工作人员向甲方查询甲方现金管理工作有关情形时应当开具本人的合法身份证明和单位介绍信。
（五） 招行深圳分行、交通银行深圳坂田分行、浦发银行深圳分行、招行深圳分行按月（每月10日前），农行深圳市分行按月（每月15日前）向甲方开具对账单，并抄送甲方。甲方应当保证对账单文本真实、准确、完整。
（六） 甲方一次或者十二个月内累计从现金管理工作中支取的金额超过5,000万元或者募资资本金当期的20%的，甲方应当在付款后2个工作日内及时通知甲方，同时提供现金管理工作的支出清单，招行深圳分行、交通银行深圳坂田分行、浦发银行深圳分行、招行深圳分行的通知方式为传真、农行深圳市分行的通知方式为传真或邮件。
（八） 甲方连续三次未及时向甲方开具对账单或者向甲方通知现金管理工作大额支取情形，以及存在未配合甲方查询与调查现金管理工作资料情形的，甲方有权或者甲方可以明确要求甲方单方面终止本协定并注销募资资本金现金管理工作。
（九） 本协定自甲、乙、丙协力法定代表人（负责人）或者其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至现金管理工作资本金全部支出完毕且甲方督导期结束后失效。
四、 备查文件
1、 子公司与募资资本金放置银行、保荐人政府机构签定的《募资资本金协力市场监管协定》；
2、 安宝华明注册会计师房产公司（特殊普通合资经营）于2022年2月28日开具的《申请文件报告》（安宝华明(2022)验字第61266367_A01号）。
特此报告书。
深圳三立精家装股权有限子公司
董事会
二二二年三月九日
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